L 145/30.04.2004).
Σύμφωνα με το άρθρο 4 του ανωτέρω νόμου, ως κύρια επενδυτική υπηρεσία χαρακτηρίζεται « Η παροχή επενδυτικών συμβουλών, η οποία συνίσταται στην παροχή προσωπικών συμβουλών σε πελάτες, είτε κατόπιν αιτήσεως τους είτε με πρωτοβουλία της ΕΠΕΥ, σχετικά με μία ή περισσότερες συναλλαγές που αφορούν χρηματοπιστωτικά μέσα».
Σύμφωνα με το άρθρο 8 του ίδιου νόμου: «1. Με εξαίρεση τις ΕΠΕΥ που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας και εποπτεύονται από την αρμόδια αρχή άλλου κράτους - μέλους, η καθ' οιονδήποτε τρόπο κατ' επάγγελμα παροχή επενδυτικών υπηρεσιών και άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων στην Ελλάδα επιτρέπεται μόνο στις ΑΕΠΕΥ και στα πιστωτικά ιδρύματα, καθώς και στις ΑΕΕΔ και στις ΑΕΔΑΚ, κατά τις διακρίσεις που προβλέπονται στην κείμενη νομοθεσία και την άδεια λειτουργίας τους.
2. Όποιος με πρόθεση παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες κατά παράβαση της προηγούμενης παραγράφου τιμωρείται με ποινή φυλάκισης τουλάχιστον ενός (Ι) έτους. Σε περίπτωση που οι επενδυτικές υπηρεσίες ή δραστηριότητες παρέχονται ή ασκούνται από νομικά πρόσωπα, με την ποινή του προηγούμενου εδαφίου τιμωρείται όποιος ασκεί τη διοίκηση ή διαχείριση του νομικού πρόσωπον.»
Σύμφωνα με την παράγραφο 4 του άρθρου 18 του ν. 3606/2007, αναφορικά με τις Οικονομικές Καταστάσεις και τον τακτικό έλεγχο των ΑΕΠΕΥ: «4. Οι καταχωρήσεις που προβλέπονται στο άρθρο 7β του κ.ν.2190/1920, όπως ισχύει, γίνονται στο μητρώο που γίνονται οι καταχωρήσεις των πιστωτικών ιδρυμάτων,».
Με βάση τα ανωτέρω παρακαλούμε όπως ενημερώσετε τα μέλη των κατά τόπους Δικηγορικών Συλλόγων στην Ελληνική Επικράτεια ότι από 1ης Νοεμβρίου 2007 υφιστάμενες εταιρείες που περιλαμβάνουν στο σκοπό τους την παροχή επενδυτικών συμβουλών, προκειμένου να συνεχίσουν να παρέχουν την εν λόγω υπηρεσία, οφείλουν να μετατραπούν σε ΑΕΠΕΥ ή ΑΕΕΔ και να λάβουν σχετική άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ενώ υπό ίδρυση εταιρείες που προτίθενται να περιλάβουν στο σκοπό τους την ανωτέρω υπηρεσία οφείλουν να λάβουν προηγουμένως σχετική άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Επίσης, παρακαλούμε όπως λάβετε υπόψη ότι από την έναρξη ισχύος του ανωτέρω νόμου το μητρώο των ΑΕΠΕΥ θα τηρείται στο Υπουργείο Ανάπτυξης.
Για την επιτροπή κεφααλαιαγοράς
Μαρία Διαμαντοπούλου
Προϊσταμένη Διεύθυνσης Χορήγησης Αδειών &
Εποπτείας Φορέων Κεφαλαιαγοράς